ISIN, angl. International Securities Identification Number - dvanásťmiestny alfanumerický kód používaný na označenie (identifikáciu) dlhových aj majetkových cenných papierov vrátane derivátov. Je znakom bezpečnosti obchodovania a zúčtovania príslušného cenného papiera, nevyjadruje charakteristiku cenného papiera. Štruktúru kódu ISIN stanovuje norma ISO 6166 podľa tohto pravidla: dve písmená sú kódom krajiny, v ktorej sa cenný papier emitoval (XS sa používa na označenie medzinárodných cenných papierov zúčtovaných prostredníctvom paneurópskych klíringových spol., napr. Euroclear a CEDEL), deväť numerických znakov je kódom cenného papiera, ktorý zaručuje bezpečnosť aktíva, posledný znak je kontrolná číslica. Na Slovensku tento kód prideľuje Centrálny depozitár cenných papierov SR, a. s. ISIN, angl. International Securities Identification Number - dvanásťmiestny alfanumerický kód používaný na označenie (identifikáciu) dlhových aj majetkových cenných papierov vrátane derivátov. Je znakom bezpečnosti obchodovania a zúčtovania príslušného cenného papiera, nevyjadruje charakteristiku cenného papiera.

Štruktúru kódu ISIN stanovuje norma ISO 6166 podľa tohto pravidla: dve písmená sú kódom krajiny, v ktorej sa cenný papier emitoval (XS sa používa na označenie medzinárodných cenných papierov zúčtovaných prostredníctvom paneurópskych klíringových spol., napr. Euroclear a CEDEL), deväť numerických znakov je kódom cenného papiera, ktorý zaručuje bezpečnosť aktíva, posledný znak je kontrolná číslica. Na Slovensku tento kód prideľuje Centrálny depozitár cenných papierov SR, a. s.

V súvislosti s migráciou pôvodného systému pre správu kódov ISIN/CFI/FISN do hlavného informačného systému pristúpil CDCP od 29.4.2019 aj k zmenám v generovaní kódov ISIN. Kódy pridelené pred týmto termínom pritom zostávajú v platnosti a zmena sa ich netýka. Pôvodne vygenerovaný kód ISIN obsahoval na druhom a treťom mieste za prefixom „SK“ aj číslice určujúce formu a podobu cenného papiera. Tieto označenia však nemali vzhľadom na prideľovanie kódov CFI a FISN ďalší zmysel. Od 29.apríla 2019 sa štruktúra ISIN zmenila, a v podmienkach CDCP sa prvou číslicou za prefixom „SK“ rozlišuje kategória (druh) CP/ finančného nástroja v zmysle rozdelenia podľa ISO 10962 (CFI). Číslica „1“ za prefixom „SK“ označuje majetkové cenné papiere.

V podmienkach CDCP sú to najmä akcie, dočasné listy a družstevné podielové listy. Číslica „3“ za prefixom „SK“ označuje nástroje kolektívneho investovania. V podmienkach CDCP to budú najmä podielové listy podielových fondov. Číslica „4“ za prefixom „SK“ označuje dlhové cenné papiere. V podmienkach CDCP sú to najmä dlhopisy, kryté dlhopisy, pokladničné poukážky a investičné certifikáty. Samotná zmena klienta výrazne neovplyvnila. Mohla však vyvolať otázky na správnosť kódu ISIN, keďže klient, ktorý emitoval dlhopis bol doteraz zvyknutý na označenie SK411 alebo označenie SK412. Toto označenie sa zmenilo a pozostáva zo skratky SK a číslice 4 označujúceho kategóriu cenného papiera.

Zmeny boli implementované aj do nových formulárov pre pridelenie ISIN. Nové formuláre sú oproti pôvodnému formuláru jednoduchšie, prehľadnejšie a ich vyplnenie klientom trvá preto kratší čas. Vďaka novým formulárom a správe kódov ISIN/CFI/FISN v hlavnom informačnom systéme, CDCP prideľuje tieto kódy v kratšom čase, najčastejšie nasledujúci deň po podaní platnej žiadosti. CDCP ako Národná číslovacia agentúra a člen ANNA prideľuje identifikátory cenných papierov ISIN, CFI a FISN.

Centrálny depozitár cenných papierov SR, a.s. (CDCP) aktualizoval svoj informačný systém a zároveň s ním aj prístupy k zmenám v prideľovaní kódov ISIN. V rámci nich sa zmení aj logika číslovania kódov. Táto zmena bude implementovaná od 29.4.2019 a bude znamenať zmenu v prideľovaní nových kódov ISIN. CDCP ako Národná číslovacia agentúra a člen ANNA prideľuje identifikátory cenných papierov ISIN, CFI a FISN.

“Trojica identifikátorov, ISIN, CFI a FISN tvorí jeden celok, ktorý hovorí o klasifikácii finančných nástrojov. Tieto kódy v sebe obsahujú niektoré informácie, ktoré boli predtým súčasťou samotného ISIN. Z tohto dôvodu sme pristúpili k zmene, ktorá označenie ISIN zjednoduší. Zmena kódu sa však prejaví len v pozíciách, ktoré sú na to určené a ktoré povoľuje norma,” vysvetľuje Eduard Kalina z Odboru Emisií CDCP. Pri vypĺňaní nových formulárov bude možné odvodiť všetky najbežnejšie druhy cenných papierov. Tie, ktoré naša legislatíva neumožňuje, nebude vo formulári možné vybrať.

“Zamerali sme sa na cenné papiere, ktoré sú u nás najpoužívanejšie. Identifikačný kód ISIN pozostáva z 12-miestneho alfanumerického kódu. Predpona (prefix) je dvojpísmenový kód označujúci krajinu. Od 29.4.2019 sa štruktúra alfanumerického kódu mení, a v podmienkach CDCP sa prvou číslicou za prefixom „SK“ rozlišuje kategória (druh) CP/ finančného nástroja v zmysle rozdelenia podľa ISO 10962 (CFI). Číslica „1“ za prefixom „SK“ od 29.4.2019 označuje majetkové cenné papiere.

V podmienkach CDCP sú to najmä akcie, dočasné listy a družstevné podielové listy. Číslica „3“ za prefixom „SK“ od 29.4.2019 označuje nástroje kolektívneho investovania. V podmienkach CDCP to budú najmä podielové listy podielových fondov. Číslica „4“ za prefixom „SK“ od 29.4.2019 označuje dlhové cenné papiere. V podmienkach CDCP sú to najmä dlhopisy, kryté dlhopisy, pokladničné poukážky a investičné certifikáty. Ostatné druhy finančných nástrojov sú za prefixom „SK“ označené číslicou „0“.

“Samotná zmena klienta výrazne neovplyvní. Klient, ktorý emitoval dlhopis bol doteraz zvyknutý na označenie SK411 alebo označenie SK412. Toto označenie sa zmení. Označenie bude pozostávať zo skratky SK a čísla 4 označujúceho skupinu cenného papiera. V prípade, ak ktokoľvek bude mať záujem identifikovať bližšie určenie druhu cenného papiera a jeho emitenta, dozvie sa to z ďalších dvoch kódov CFI a FISN.

24. 03. 24. 03. Pokiaľ akciová spoločnosť disponuje zaknihovanými cennými papiermi a jej akcionári ešte nemajú otvorený účet majiteľa cenných papierov, je potrebné najprv vykonať jeho zriadenie. Akcionár vypíše Žiadosť o zriadenie účtu majiteľa pre zaknihované cenné papiere. Žiadosť o otvorenie účtu sa musí podať osobne na Centrálnom depozitári cenných papierov SR, a.s. Pokiaľ je akcionár zahraničná osoba (aj občan Českej republiky), je potrebné so žiadosťou predložiť CDCP aj osvedčenie o rodnom čísle zahraničnej osoby. CDCP sa predkladá buď originál osvedčenia alebo jeho overená fotokópia. Osvedčenie na požiadanie vydá Odbor správy registrov (Register obyvateľov SR), ktorý sídli na adrese Nám. Ľ. Pokiaľ by sa akcionár chcel dať zastúpiť, je potrebné predložiť CDCP plnú moc s overeným podpisom splnomocniteľa. Upozorňujeme, že pokiaľ je splnomocnencom fyzická osoba, je potrebné uviesť do plnej moci jej osobné údaje v rozsahu trvalého bydliska, dátumu narodenia, rodného čísla. Následne je možné požiadať CDCP o registráciu zaknihovaných cenných papierov. Žiadosť je možné doručiť osobne do podateľne CDCP alebo poslať poštou na adresu CDCP: Centrálny depozitár cenných papierov SR, a.s., ul. 29. Následne CDCP podpíše s emitentom zmluvu o registrácii emisie zaknihovaných cenných papierov spolu s prílohami.

Hlavné zistenia a praktické dopady migrácie ISIN/CFI/FISN

• CDCP pristúpi k zmenám v generovaní kódov ISIN so zmenou štruktúry po 29.04.2019.
• Nové označenia SK 4 označujú kategóriu cenného papiera podľa ISO 10962 (CFI).
• Najpoužívanejšie druhy cenných papierov sú rozpoznané podľa prvých číslic za prefixom SK: 1 - majetkové, 3 - nástroje kolektívneho investovania, 4 - dlhové; ostatné sú pod číslicou 0.
• Nové formuláre pre pridelenie ISIN sú jednoduchšie a vyplnenie trvá kratšie; prideľovanie kódov býva najčastejšie na nasledujúci deň po platnom podaní.
• CDCP je Národná číslovacia agentúra a člen ANNA; prideľuje ISIN, CFI a FISN.
• Trojica ISIN, CFI a FISN tvorí jeden celok a umožňuje lepšiu klasifikáciu finančných nástrojov; zmena kódu sa prejaví len v určených pozíciách a v pozíciách, ktoré povoľuje norma.

Praktické pokyny pre otvorenie účtu majiteľa zaknihovaných cenných papierov

1. Ak akciová spoločnosť disponuje zaknihovanými cennými papiermi a akcionári ešte nemajú otvorený účet majiteľa, je potrebné vykonať jeho zriadenie.
2. Akcionár vypíše Žiadosť o zriadenie účtu majiteľa pre zaknihované cenné papiere; žiadosť sa podá osobne na CDCP alebo poštou na adresu CDCP.
3. Pokiaľ je akcionár zahraničná osoba, je potrebné spolu so žiadosťou predložiť osvedčenie o rodnom čísle zahraničnej osoby; CDCP akceptuje originál alebo overenú fotokópiu.
4. Osvedčenie na požiadanie vydá Odbor správy registrov; akcionár sa môže dať zastúpiť, treba predložiť plnú moc s overeným podpisom.

tags: #overovanie #cennych #papierov #podla #isin

Populárne príspevky: